异质企业贸易理论

产业结构影响出口贸易的具体表现

新贸易理论是指80年代初以来，以保罗·克鲁格曼(PaulKrugman)为代表的一批经济学家提出的一系列关于国际贸易的原因，国际分工的决定因素，贸易保护主义的效果以及最优贸易政策的思想和观点。起初新贸易理论旨在用实证的方法解释贸易格局，添补传统贸易理论的逻辑空白，后来发展成为以规模经济和非完全竞争市场为两大支柱的完整的经济理论体系。目录[隐藏]

1基本概况

2内容概要

3实质研究

4边界模型

5参考资料

新贸易理论-基本概况

新贸易理论-战略理论

2l世纪初诞生的新新贸易理论突破了新古典贸易理论和新贸易理论以产业为对象的研究范畴，将分析变量进一步细化到企业，以异质企业的贸易投资作为研究重点。企业异质性有两种形式，由于产业内部不同企业生产率的差异而产生的异质性以及企业组织形式差异而产生的异质性，这两种异质性紧密相连。新新贸易理论通过异质企业贸易模型的建立，阐明了现实中只有部分企业选择出口和对外直接投资的原因；通过企业内生边界模型的建立和拓展，将产业组织理论和契约理论的概念融入贸易模型，很好地解释了公司内贸易模式，并在企业全球化生产研究领域进行了理论创新。20世纪80年代Krugman、Helpman和lancaster提出新贸易理论的静态模型，90年代Grossman和Helpman提出的与“内生增长理论”密切联系的动态贸易模型得到进一步发展，21世纪国际贸易理论的最新进展主要体现为异质企业贸易模型(trademodelswithheterogeneousfirms，简称HFFM)和企业内生边界模型(endogenousboundarymodelofthefirm)在国际贸易中的广泛使用。国际学界对贸易模式和贸易流量的解释，已经日渐进入到企业层次的微观研究，这些研究将原来的CES偏好假设放松为异质企业的假设，并且运用企业层面数据展开实证分析。Baldwin(2005)、LarryQiu(2006)等学者将关于异质企业贸易模型和企业内生边界模型的理论称为“新新贸易理论”(New-NewTradeTheory)。新贸易理论-内容概要新贸易理论-国际贸易学

新贸易理论的内容概要

传统国际贸易理论没有对单独企业的研究，主要研究的是产业间贸易。在新古典贸易理论中，大多数研究都假定规模报酬不变的条件下，一般均衡模型只是限定了企业所在产业部门的规模，企业的规模则是模糊的。新贸易理论主要研究的是规模报酬递增和不完全竞争条件下的产业内贸易，虽然Helpman-Krugman差别产品模型对企业的规模做出了限定，但为简化起见，选用的是典型企业，也不考虑企业间差异。近期的实证研究表明，考虑企业间的差异对于理解国际贸易至关重要，同一产业部门内部企业之间的差异可能比不同产业部门之间的差异更加显著，而且现实中并非所有的企业都会从事出口，无论在企业规模还是企业的生产率方面，企业都是异质的。新新贸易理论将研究重点放在异质企业上，考虑企业层面异质性来解释更多新的企业层面的贸易现象和投资现象。传统贸易理论和新贸易理论同样不涉及企业的边界问题，现有企业理论仅限于部分均衡分析而忽视了公司内贸易的国际维度。跨国公司在全球经济地位重要性与日俱增，企业国际化过程中越来越复杂的一体化战略选择，以及中间投入品贸易在全球贸易中的份额不断上升，都使得研究国际贸易和国际投资中企业的组织形式和生产方式选择变得非常重要。企业如何在不同国家进行价值链分配，是通过FDI在企业边界内进口中间投入品，还是以外包形式从独立供货企业手中采购中间投入品，新新贸易理论较好地将产业组织理论和契约理论的概念融入贸易模型，在企业全球化生产这一研究领域做出了重大理论突破。新新贸易理论与传统贸易理论、新贸易理论的区别在于无论是“传统贸易理论”还是“新贸易理论”，都将“产业”(industry)作为研究单位，而“新新贸易理论”，则将分析变量进一步细化到企业层面，研究企业层面变量(firm-level variations)，从而开拓国际贸易理论和实证研究新的前沿。新新贸易理论更关注企业的异质性与出口和FDI决策的关系，关注企业在国际生产中对每种组织形式的选择。新新贸易理论有两个分支，一是Melitz为代表的学者提出的异质企业贸易模型，另一个是Antras为代表的学者提出的企业内生边界模型。异质企业贸易模型主要解释为什么有的企业会从事出口贸易而有的企业则不从事出口贸易；企业内生边界模型主要解释是什么因素决定了企业会选择公司内贸易、市场交易还是外包形式进行资源配置。二者同时都研究了什么决定了企业会选择以出口方式还是FDI方式进入到海外市场。

国际贸易理论有哪些？

古典国际贸易理论：1.重商主义2.亚当斯密，绝对优势理论，贸易双方要出口各自有绝对优势的产品；2.大卫李嘉图，比较优势理论，贸易双方出口各自有比较优势的产品即可。以上是技术差异论。新古典国际贸易理论：1.赫克歇尔，俄林的资源禀赋论（H-O理论），一国应生产密集使用本国丰裕资源的产品。新贸易理论：1.弗农，产品生命周期理论，解释产品生命周期不同阶段贸易流向的变化，并进一步揭示贸易、投资（FDI）与企业成长之间的关系；2.格鲁伯、麦赫塔，研究开发说，R&D作为生产要素可以改变一国在国际分工中的比较优势3.格鲁贝尔，产业内贸易理论，认为同类产品的异质性是产业内贸易的重要基础，自然条件的差异是直接原因。

国际贸易与经济的贸易理论

西方经济学家的国际分工、国际贸易理论（1）斯密的绝对成本理论：斯密认为，国际贸易产生的原因，在于因地域、自然条件不同而形成的商品成本的绝对差异。他主张分工，认为分工可以提高劳动生产率。每个人专门从事一种物品的生产，然后进行交换，对每个人都是有利的。他认为国际分工是各种分工形式中的最高形式。因此如果国外生产的产品比国内生产的产品要便宜（生产成本绝对低），那么就应该输出本国在有利的生产条件下生产的产品去交换外国的产品，而不要自己去生产。他认为，国际分工的基础是有利的自然禀赋，或后天的有利生产条件。无论是自然禀赋或后天的有利生产条件可以使一个国家生产某种生产成本绝对低的产品，然后进行交换，将会使各国的资源、劳动力和资本得到最有效的利用，从而大大提高劳动生产率，增加社会物质财富。斯密的国际分工理论被称为地域分工论或绝对成本论。（2）李嘉图的比较成本论：李嘉图发展了斯密的理论，将它提高到了一个新的水平提出了比较成本论。李嘉图的比较成本论的核心是比较优势原则。这一原则告诉我们，任何一个国家，不论它的经济力量是强是弱，都能根据比较优势的原则，确定自己具有相对优势的产品，安排生产，进行贸易，使双方都可以用同样的劳动消耗，得到比分工前所能得到的更多的产品。李嘉图的比较成本论被视为西方国际贸易理论的经典。以后的国际贸易理论，都是在李嘉图比较成本理论的基础上补充或发展起来的。（1）要素禀赋论：是由瑞典经济学家赫克歇尔19198年首先提出、另一名瑞典经济学家俄林于1933年创立的理论，也称赫克歇尔—俄林理论或赫—俄模式。李嘉图的比较成本论没有解释为什么两国之间的比较成本会发生差异。赫—俄继承和发展了李嘉图的比较成本论提出了要素禀赋论，用生产要素的丰缺来解释国际贸易产生的原因。所谓生产要素，是指在生产活动中所必须具备的主要因素，或在生产中必须投入或使用的主要手段（土地、劳动、资本、企业家的才能）。俄林认为，商品价格的国际绝对差异是国际贸易产生的直接原因。所谓商品价格的国际绝对差异，是指同种商品在不同的国家把本国货币表示的价格都换算成同种货币表示的价格后二者不同。国际贸易之所以发生，就是由于价格的不同。当两国间的价格差异大于各项运输费用时，商品从价格较低的国家输往价格较高的国家就能带来利益，国际贸易因而得以发生。两国价格为什么会发生差异呢？俄林认为，价格的绝对差异是由于成本的绝对差异，而成本的绝对差异主要是由于：第一，生产要素的供给不同，即两国的要素禀赋不同；第二，不同的产品在生产过程中所使用的要素的比例不同。据此，一个国家出口的应该是那些在生产中密集地使用了这个国家最丰富的生产要素的商品，进口的应该是那些在生产中密集地使用了这个国家最缺乏的生产要素的商品。根据产品里投入的、所占比例最大的生产要素的种类不同，产品可以范围劳动密集型产品、资本密集型产品、技术密集型产品等。（2）“里昂惕夫之迷”战后美国经济学家里昂惕夫根据赫—俄贸易理论，用他所创立的投入产出分析方法，对美国的进出口商品结构进行了验证，结果却得出了与赫——俄理论完全相反的结论，在西方引起了轰动，被称为“里昂惕夫反论”。按照赫——俄理论，美国应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。但实际验证的结果却正好与此相反，美国出口的商品是劳动密集型产品而进口的则是资本密集型产品。到底是谁错了呢？看来两者都没有错。这就成了一个不解之迷。为了揭开这一“谜底”，西方经济学家对此进行了广泛的研究，提出了种种不同的解释，从而推动了战后国际贸易理论的发展。（3）对“里昂惕夫之迷”的解释里昂惕夫本人的解释。各国的生产要素禀赋不仅......余下全文>>

以下哪个不是当代贸易理论a，战略贸易理论 b，产业内贸易理论 c，扭曲理论 d，比较

贸易经济复习资料（客观题）

《贸易经济教程》练习一（第一～二章）

单项选择题

1．贸易的产生是以（）形式出现的：A.商品贸易 B.技术贸易 C.服务贸易 D.劳动力贸易 A

2.商品贸易是指：A.一切商品交换活动或行为的总称 B.劳动力商品交换活动的总称 C.技术商品交换活动的总称 D.消费品交换活动或行为的总称 A

3.贸易资金中所占比重最大的是：A.固定资金 B.流动资金 C.专用资金 D.现金 B

4.商品流通中的所有经济关系都可以归纳为：A.农产品与工业品的关系 B.生产资料与生活资料的关系 C.商品供给与商品需求的关系 D.资本与劳动力的关系 C

5.商品贸易过程中最本质的活动是：A.商流 B.物流 C.信息流 D.资金流 A

6.最早的商品贸易方式是：A.以货币为媒介的商品交换 B.物物交换 C.农产品与工业品的交换 D.资本与劳动力的交换 B

7.处于商品流通最终环节的是：A.贸易 B.零售贸易 C.现款贸易 D.信用贸易 B

8.商品贸易方式按照贸易的物权变动可分为：A.现货贸易与期货贸易 B.自主贸易和信托贸易 C.现款贸易和信用贸易 D.有形贸易和无形贸易 B

多项选择题

贸易主体的构成要素主要包括：A.贸易从业人员的劳动 B.贸易活动信息 C.贸易经营资金 D.物质技术装备 E.购买者 ABCD

2. 从市场供需来看，构成市场体系的是：A.完全竞争市场 B.垄断竞争市场 C.完全垄断市场 D.买方市场 E.卖方市场 DE

3. 按照商品流通过程中的层次划分，商品流通渠道可以分为：A.直接渠道 B.间接渠道 C.产销合一的渠道 D.产销分离的渠道 E.产销结合的渠道 AB

4. 商品贸易的基本业务包括：A.商品采购 B.商品运输 C.商品储存 D.商品销售 E.商品消费 ABCD

5. 从经济运行次序的角度划分，主体大致包括：A.工业主体 B.农业主体 C.商业主体 D.零售兼营主体 E.生产资料主体 ACD

判断题（先回答对错，再简述理由）

1.一种商品的价格变动一定会引起相关商品需求的同方向变动。 ×

2.日用工业品贸易具有从分散到集中的特点。 ×

3.在贸易行为结束以后，商品处于消费领域。 ×

《贸易经济教程》练习二（第三～四章）

单项选择题

1．供方授予受方权限最小的一种授权是：A.普通许可 B.独家许可 C.独占许可 D.分许可 ......余下全文>>

什么是h-o理论，它解释不了的贸易现象是什么

H-O理论（即赫克歇尔-俄林理论）以要素分布为客观基础，强调各个国家和地区不同要素禀赋和不同商品的不同生产函数对贸易产生的决定性作用。要素合作型FDI是该理论的扩展，其基本原则是转移可流动要素与不可流动要素的结合，提高各类生产要素的利用效率。

要素禀赋则是指一国所拥有的两种生产要素的相对比率，这是一个相对的概念，与其所拥有的生产要素绝对数量无关。

产业内贸易理论产生于20世纪70年代，主要代表人物是美国经济学家格鲁贝尔，产业内理论认为，H－O理论只是研究产业间贸易，即工业制成品和初级产品之间的贸易，H－O理论不能解释产业内贸易的原因。

产业内贸易是指一个国家同时出口和进口同种产品以及同一产品的中间产品，如零部件和元件参加贸易的现象日益增多。在一般情况下，出现产业内贸易的原因：

（1）同类产品的异质性是产业内贸易的重要基础。

（2）自然条件的差异是造成产业内贸易的直接原因。

（3）获得规模效益是产业内贸易的重要原因。

（4）经济发展水平的相似性是产业内贸易的重要制约因素

产业内贸易理论的介绍

产业内贸易理论，是国际经济学界产生了一种新理论。传统的国际贸易理论，主要是国与国、劳动生产率差别较大的和不同产业之间的贸易。产业内贸易理论，主要针对国际贸易大多发生在发达国家之间，并既进口又出口同类产品的现象。产业内贸易理论，有其理论的假设前提、相应的理论解释。对产品的同质性、异质性与产业内贸易现象进行解释，并提出了产业内贸易指数的计算方式。

怎样评价产业内贸易理论

产业内贸易产生的原因是产业内贸易理论的最主要内

容。最初的结论是：从供给上看，规模经济的存在使参与国际贸易的产业通常都是处在垄断竞争的条件下，因而形成了同类产品的异质性；从需求上来看，消费者偏好也同样具有多样性，且消费层次结构存在重叠现象。

规模报酬递增，指的是产出水平增长比例高于要素投入增长比例的生产状况。它是导致产业内贸易的重要前提。两个在生产要素秉赋相同或具有相似性的国家之间，专业化分工和贸易之所以有必要，是因为规模经济。较大规模的生产，既可以分摊固定成本，又便于采用较先进的生产技术，从而对规模经济收益产生影响。同时，规模经济也制约着厂商，使厂商只能从事系列有限的产品，即只生产某一产品的一种或少数几种款式。产品的差异性因此而产生。

产品的差异性包括水平差异和纵向差异。水平差异指的是同质的产品具有不同的规格、款式、颜色。这一差别对消费者具有很大意义。但是不同的产品对不同的消费群代表着不同的价值。一些人喜欢红色而不是黄色的轿车，另外一些人有其它的要求，还有一些人对两者无所谓。显然，在水平差异社会中，总体上不可能保持对商品的不变排列。水平差异下消费者的效用函数是&’$(!)*"，(+,(-./，)*表示有代表性的消费者对第*号商品的消费。在其它条件不变的情况下，效用水平在一个人消费数量增长时而提高。垂直差异指的则是商品的不同质量，通常是通过商品的价格得到体现。在垂直差异存在的情况下，所有人都会同意某一式样比所有其他式样都要好，只是由于收入等的限制，不能选择。消费者的效用由产品0和质量1共同决定，即2’&!031"。值得注意的是，垂直差异的模型，可以不依赖垄断竞争的条件，说明产业内贸易问题。

法尔维!456(78"和科尔兹克乌斯基!9*7:;9<=19*"将产品垂直差异的基本概念应用于国际贸易是相当直接的。首先把效用函数一般化，使之包括一个相同的产品8。

2’&!03138"

当然0和8必须是可贸易品。相同产品8的生产只需要劳动投入。差异化产品0的生产需要劳动与资本。假定所有差异化产品的式样都需要一个单位的劳动投入和变化着的资本投入。产品的质量越高，在单位劳动投入之外，资本用的就越多。两个商品的完全竞争价格与它们的单位生产成本相当：

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公式!#"说明具有质量1!1可以在?到?//之间变动"的产品价格是劳动成本=和资本成本1:的总和。

现在假设有两个要素秉赋不同的国家。再假设国内在生产产品8上具有更有效的技术，即568在国内小于国外。

投资理论的基本内容

资本资产订价模式（capital asset pricing model,简称CAPM）：1.为一套叙述性理论架构模式。2.用来描写市场上资产的价格是如何被决定的。其目的在於：1.描述在证券供需达到平衡状态时，存在於证券的市场风险与预期报酬的关系。2.协助投资人创造最佳的投资组合，评估与决定各种证券的价值，使其能制定合宜的投资决策。CAPM模式基本架构如下Re=Rf＋β× (Rm－Rf)Re :均衡的预期报酬率Rf ：无风险报酬率Rm：整体市场预期报酬率β：股票与市场的报酬相关系数当CAPM成立，且没有超额报酬时α＝0 (α值愈大愈好，表示套利的空间愈大)资本资产定价模式基本假设：1.者效用是报酬率与风险的函数，且追求效用最大化。2.者对报酬永不满足。3.投资者对具有风险的投资是回避倾向的。4.投资人可以利用无风险利率进行借贷。5.投资者对各证券报酬率的机率分配具有同质预期。6.市场是完全市场，无交易成本，无税赋，个人交易不会影响市场价格，资产可被无限制的分割，故投资者可进行完全多角化投资。CAPM模式之限制：1.CAPM为单一期间模式。 2.CAPM的假设条件与实际不符：(1)场假设：实际状况有交易成本、资讯成本及税，为不完全市场。(2)性预期假设：实际上投资人的预期非为同质。3.利率相等，且等於无风险利率之假设：实际情况为借钱利率大於贷款利率。4.率分配呈常态假设，与事实不一定相符，报酬率不可能小於-100%。 5.CAPM应只适用於资本资产，人力资产不一定可买卖。 6.估计的β 系数指代表过去的变动性，但投资人所关心的是该证券未来价格的变动性。 7.实际情况中，无风险资产与市场投资组合可能不存在。资料来源1：避险基金理论与投资策略，蔡明君著，p.104~p.105，财讯出版社，1999年9月资料来源2：理财精算网 www.richmall.com.tw/...02.htm

中国的产业内贸易

1. 含义：

业内贸易理论中所指的产业必须具备两个条件：

一是生产投入要素相近，

二是产品在用途上可以相互替代。符合上述条件的产品可以分为两类：同质产品和异质产品，也称作相同产品或差异产品。　　（1）同质产品的产业内贸易。

① 两国边境大宗产品的交叉型产业内贸易。在矿石、钢铁、木材和玻璃等建筑材料等大宗交易产品当中，运输费用占据了总成本中的很大一部分。

② 季节性贸易。

③ 大量的转口贸易。转口贸易中，转口国的进口项目和出口项目中就出现了同类产品，在统计上构成了产业内贸易。

④ 相互倾销。

⑤ 政府的外贸政策。

⑥ 跨国公司的内部贸易。

（2）异质产品的产业内贸易。

差异产品又可以分成三种：水平差异产品、技术差异产品和垂直差异产品。

不同类型的差异产品引起的产业内贸易也不相同，分别为水平差异产业内贸易、技术差异产业内贸易和垂直差异产业内贸易。