法律风险自查报告

一：银行风险隐患与违规行为自我排查报告，求范文

某银行合规风险自查报告

给你提供一个范文，但我感觉这个范文太过空洞，措施不具体

你再修改一下

二：安全自查报告

**有限公司化工二分公司

秋季安全检查自查报告

安全环保部：

根据集团公司安委会9月27日下发的《关于开展秋季安全大检查活动的通知》（陕北元安发〔2011〕14号）文件要求，结合我公司实际情况，积极开展了秋季安全大检查活动。自查阶段已经结束，目前正在整改查出的各种问题。此次检查共查出各类现场隐患185项，现正在逐步整改；基础管理工作方面问题 15 项，现正在逐步整改。现将整体自查情况报告如下：

一、秋季安全检查自查情况

（一）安全责任制、管理制度和操作规程落实情况

公司认真落实安全责任制及公司安全管理制度，第一季度共奖励2050元，罚款1300元；第二季奖励500元，罚款20900元；第三季度奖励3400元，罚款7350元；因第二季度事故较多，所以处罚力度较大。同时公司与四大分厂的正副厂长及各班长签订了2011年安全生产责任状。此外，公司进一步修订了安全生产责任制，明确了 “一岗双责”及各部门及各级人员的安全职责，

今年来印发了《**化工二分公司反违章管理办法》、《**化工二分公司关键装置和重点部位安全管理制度》、《**化工二分公司安全员工作绩效考核办法》、《**化工二分公司绩效考核办法补充规定》、《**化工二分公司安全生产责任制》、《**化工二分公司二0一一年安全基础管理考核办法》、《**化工二分公司二0一一年安全生产专项治理实施方案》、《**化工二分公司重大危险源管理办法》、《**化工二分公司风险评价管理办法》、《**化工二分公司厂内交通安全管理办法》等，各分厂均能认真执行。

目前，公司生产系统共有1270人，《操作规程》持有率为80%以上，部分新进员工未发放操作规程，同时公司经常组织员工学习安全管理文件和操作规程，操作人员能够认真执行规程。

（二）年度安全工作和进一步加强安全工作的计划落实情况

公司认真执行“安全第一，预防为主，以人为本，综合治理”的安全方针，持续加强和提高安全基础管理水平。2011年安全重点工作：1.加强安全文化建设，树立“安全第一”，2.强化安全培训教育，加强安监队伍建设；3.加强班组安全文化建设；4.健全安全管理制度，强化安全责任落实；5.深入开展隐患排查治理，加化重大危险源管理；6.加强事故应急管理，提升应急救援能力；7.积极开展安全基础管理考核工作达到三级标准，推进安全标准化共作，提高安全管理水平理。

（三）安全培训教育开展情况

截止目前为止，公司重点组织班长及以上人员培训《血的教训》以及安全演讲《泪的呼唤》；学习《2011安全基础管理考核标准》；《安全检查整改制度》及《安全培训教育》；《危险化学品从业单位安全标准化》；《反习惯性违章安全教育片-对与错》和《石化企业重大火灾事故案例》；《安全伴我行》和《金牌班长》；《黑色瞬间》等内容；公司新进人员培训内容：公司生产概况、主要工艺、生产管理要求；安全生产法律法规；安全概况；特殊危险源、消防原件；安全生产基本知识；职业卫生基础知识；环保设施等，公司级培训人数累计1884人。

公司严格按要求对新进人员进行入厂三级安全培训教育并进行考核，而且为每位新进员工建立安全教育档案和安全作业证。同时，根据实际需要对从业人员进行日常性教育，对特种作业人员进行了特种设备安全知识培训，从效果评价结果来看，各类培训基本达到了预期目的。

（四）安全生产管理人员及特种作业人员持证上岗情况

公司目前共有专职安全生产管理人员20名，其中15人持有榆林市安监局颁发的安全生产管理人员资格证书，安全管理人员学历较高，但专业不对口且经验少。我公司特种作业种类有：叉车、压力容器、起......余下全文>>

三：我公司收到税务局税收风险提醒书.不知如何写自查报告 5分

主要把4月份销售额增长太快的原因写清楚，为了证明这些，也可以把相关合同和收款记录复印附在材料后面。只要业务是真实的，就没问题。

四：如何写税务自查报告

税务自查报告，就是将税务机关认为可能有问题的事项，用书面文字给予解释说明。一般只要简单的介绍一下相关情况，更类似于情况说明。一般税务应该给你发一个正式的函，具体说明你要自查的问题，然后规定你交自查报告的具体日期。有的时候他们比较懒或认为不存在严重的问题，就口头通知你写个自查报告就可以。大概的格式：

“自查报告”第一行居中，然后第二行开始：列明他让你自查的问题；然后简单解释（千万不要太多字）

然后右下角写你公司名称，日期然后加盖公章。

如果是税务局发的函，还要在那个上面签字，证明你在规定日期内交了自查报告，如果税务认可了就基本没有事情了，如果他认为你的自查报告不合理，则会到贵公司进行查账。 字串5

五：怎样写保监局关于开展互联网保险风险专项整治自查报告

互联网保险一定是要和钱打交道的，感觉和互联网金融很像，也感觉像是保险的一种电商行为，无非也是在做好风险担保的情况下，博得用户的信任和依赖，那么肯定要在交互上给予用户一种安全感，让他知道在互联网上下单投保很安全，所以复杂繁琐的表单填写，也许并不会引起用户的反感，反而会增加安全感，前期的简单交互，需要让用户快速的进入购买的环境。有对比就会有兴趣，可以增加在文案上的表达，在钱的问题上，数字可以代表一切，购买量，好评数，投保比例，收益比例，收益额，尽一份孝心或者爱心的文字渲染，也许比好的交互更有效果。没接触过互联网保险，也没接触过太多的保险，谈不上破冰，只能从产品的角度上简单的表达了一下想法。

六：企业养老经办风险排查报告

一、劳动监察大队属于行政执法机关，进入后属于公务员序列编制，应该说是金饭碗。因为公务员除了比较稳定的收入，还有各项稳定的福利待遇。而且在个人的努力下（勤奋敬业）可以仕途坦荡。具体职责是，通过自查和群众举报投诉，对违反劳动法律法规的行为进行查处。

二、养老保险经办机构属于全额拨款的事业单位，人员待遇是比照公务员，属于事业单位编制。尽管这样的事业单位属于公益性质，不会改制成为营利性组织，但是随着我国养老体制和制度的完善，不知道该单位会不会有变化。比如像公路局下属的一些事业单位（交通稽查部门等）因为国家取消了征收养路费，而不得不分流一些人员。所以，这样的单位不是很稳定。目前该单位主要是收取和支付养老保险，而且有的省市还分为机关事业养老保险机构和企业劳动保险机构。

七：如何做好保险公司风险隐患全面排查及报告工作

做好保险公司风险隐患全锭排查建议从两个大范围开始：

一、内部；

1、加强公司一线业务人员对风险管控、风险初审基本知识的学习与控制。

2、提倡、推动业务人员对客户保险风险隐患的宣传。

3、加强柜面审单人员对风险隐患的学习与严格把控

4、做好服务大厅、职场风险隐患提示语的张贴

二、外部；

做好对外保险风险隐患的大力宣传力度。

媒体、宣传栏、报纸等

八：柜员三严三实自查报告

为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。我行进行了严格规范的自查行动。

第一，按照制度要求，重塑制度流程 按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理农村信用社工作岗位中 应知、应会、应做、应遵 制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。

第二，做好自查和整改工作 自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查;对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。

自查服务形象。按照辛集县农信联社 统一着装，树立新形象 的要求，对各柜员 统一着装，微笑服务 执岗情况进行自查，同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务素质和服务水平，真正实现 合规管理，风险共 。防，和谐共赢 通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范健康可持续发展。

第三，加强学习，提高风险防控能力 为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等，大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。 全员行动，按照 合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展 的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，为 推进案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系 做足准备。

四.整改措施及今后工作思路 今后，我将继续加强自己的政治思想教育，深入持续开展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。

加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求，定期集中学习，通过学习SC600系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部操作风险。

加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范员工言行，加强对 九种人 实行不定期排查，同时对重要岗位人员及 九种人 定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真正认识到 合规创造价值、合规保障发展 的重要性。

积极参加全社员工以操作风险防控为主题进行讨论，就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。

以科学的发展观为指导，树立正确的经营指导......余下全文>>

九：求一片卫生系统纪委的廉洁风险点排查报告 10分

中国刑警学院廉政风险排查报告

来源/作者： 更新时间：2010-11-29 (阅读次数：854)

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部直属机关集中警示教育办公室：

根据部直属机关党委《关于扎实做好集中警示教育活动剖析排查阶段有关工作的通知要求》，结合学院实际，我们组织全院党员对学院各部门、各岗位廉政风险进行了认真排查，现将情况报告如下：

一、基本做法

1、周密安排，全面排查。学院把廉政风险排查作为集中警示教育的重要环节，早在7月初就要求各党支部在自查自纠基础上，认真组织好廉政风险排查。8月初，根据部纪委、机关党委《关于立即开展廉政风险排查的通知》要求，集中警示教育办公室利用暑假时间组织学生处、研究生处、成教处、物资处、总务处部门对各个工作环节、工作流程廉政风险点进行了重点摸排。8月27日开学当天，学院立即下发通知，对开展廉政风险排查工作进行具体部署，要求各单位在组织排查中抓好三个结合：一是结合前段学习教育，提高对排查廉政风险重要性的认识；二是结合本部门工作职责、工作流程，有的放矢开展排查；三是结合队伍建设实际，有问题查问题，没问题查隐患。此外，学院还通过校园网向全院提供了《个人岗位廉政风险自查表》、《单位内设机构廉政风险排查表》样本以及廉政风险排查问题解答，保证了排查工作全面铺开、深入进行。

2、突出重点，深入分析。在廉政风险排查中，学院紧紧围绕招生分配、基建工程、物资采购、人事管理、财务管理等重点部位、重点环节开展风险排查，对每个岗位、每个工作环节都进行深入分析。一是从岗位职责分析履行职责过程中可能存在的失职渎职、滥用职权、以权谋私等风险；二是从工作流程分析监督控制的缺失环节，以及由于管理不善、监督不力形成的行为失控风险；三是从外部环境影响分析查找带有行业特点的各类潜规则在学院是否存在以及对有关人员思想道德的腐蚀风险。院党委对重点岗位风险排查非常重视，多次要求警示教育办公室组织风险排查一定要突出重点，要从近年来高等学校违法违纪案件频发中深刻吸取教训，清醒认识哪些环节面临的诱惑最大，哪些环节容易发生问题，进而有针对性地采取措施、完善制度，防范风险。

3、层层把关，找准风险。为使廉政风险点查得准，找得全，在具体排查中，学院采取了分层把关，逐级审核方法。一是个人自查采取“自己找、群众帮、领导提”方式，填写《个人岗位廉政风险自查表》后，由各党支部审核把关，学院集中警示教育办公室进行抽查。二是各单位在个人自查基础上围绕部门职责、工作流程、制度机制、外部环境影响等方面进行风险排查，填写《单位内设机构廉政风险排查表》后，由分管院领导审核、签字后交集中警示教育办公室。由于分管院领导熟悉分管部门职能和工作，对单位风险点查找不全、描述不准的，能够及时发现指出，增强了把关的有效性。三是集中警示教育办公室对各单位查找的廉政风险点进行梳理汇总，通过征求意见、座谈等形式，排查出学院各岗位存在的廉政风险，并分岗位绘制廉政风险识别图。四是《学院廉政风险排查一览表》形成后，经班子审查，在校园网公示，请全院教职工提出修改完善意见，接受教职工群众监督把关，并根据各单位意见进行了充实完善。

4、深化排查，积极整改。部直属机关党风廉政建设工作交流会召开后，学院把深化廉政风险排查作为贯彻会议精神的重要措施，继续组织开展了廉政风险排查“回头看”工作。首先组织党员干部和教师传达学习《公安部直属机关廉政风险排查方法》，收看边防局开展廉政风险排查的示范光盘，看看前期我们的排查方法符不符合要求，工作还存在哪些不足。其次，组织党员干部和......余下全文>>

十：金融机构远程控制软件风险的自查报告怎么写

XXX省小额贷款公司现场检查领导小组：

为贯彻落实XXX省金融办《关于开展小额贷款公司现场检查工作的通知》（ [2010]31号）的工作安排，推动小额贷款公司建立规范化制度化发展，在即将开展的现场检查的前提下，认真开展自查工作，进一步明确执行规章制度和操作规程的严谨性及重要性。现将自查情况报告如下： 一、理解行业标准精神实质。我公司员工认真学习《中华人民共和国银行业监督管理法》、《商业银行法》，《贷款通则》及实施细则、《XXX省小额贷款公司试点管理暂行办法》等金融业行业标准相关文件，严格执行国家有关法律、法规和规章，在平等、自愿、公平、诚实守信的原则下开展业务，不得损害国家，社会公共、行业利益。提升风险管控能力，加强自我约束及管理能力，维护金融市场秩序，促进金融机构各项业务的健康发展，推动构建社会主义和谐社会。 二、我公司是经自治区金融办XXXX年XX月XX日批准成立，开业以来，严格按照有关规定开展业务，在XXX省人民政府金融办、市人民银行银监局的监督管理下开展工作，在公司董事会的密切关注下，通过公司全体员工的共同努力，截止到目前为止已经累计发放贷款XX笔，合计金额XX万元，实现应收利息XX元。 我公司严格遵守贷款规定，具体做法如下： 1.严格按照贷款申请、贷前调查、贷款审批、签订借款协议书、完善担保手续、发放贷款、贷后检查、到期收回贷款等一系列规范化操作程序开展工作。 2.严格执行三会一层的公司法人治理结构，公司通过股东会议，制定相关规章制度。 3.严格执行审贷分离制度、贷款“三查”制度，及“五级分类制度”，对贷款客户的资料进行详细准确的调查和审查工作，认真做好贷后检查工作， 三、在实际工作中，通过与贷款客户沟通，并对贷款客户的信用状况、生产经营状况等做了详细的贷前调查工作，了解到客户的难处，并根据不同的贷款客户规划出贷款方案。通过实际工作，了解更多的客户需求，不断积累经验，增加业务范围。加强同担保公司的团结协作、积极吸收和借鉴其他金融性小额贷款公司先进的工作和管理经验，以不断改进我们的工作。通过公司全体员工的共同努力，健康稳健的为发展小额贷款行业而不断努力。

四、组织员工对照检查，反省自身，为确保规范化服务，我公司制定了详尽的工作制度、操作规程及岗位职责，不断认真在实际工作中加大“内、外控制”，从健全制度入手，切实做到规范化、制度化的健康发展。并从贷款通则、商业银行法及相关法规中，组织员工进行定期业务培训，不断提高业务水平；不定期对员工进行国家相关政策学习了解并讨论，不断提高公司员工的业务素质及综合素质。要求员工针对信用风险，市场风险，操作风险等制定积极可行的防范措施，切实反映不良资产状况。反对不正当竞争行为，维护正常市场秩序，遵守商业道德。

五、我公司在自查过程中，发现存在的问题。一是学习不够深入扎实，员工在学习过程中缺乏全面性，理论与实践有机结合性。二是部分员工在服务方面对待顾客不够热情主动。

六、针对问题，制定对策。坚持以人为本，培育符合现代社会发展规律和具有时代特征的经营理念、企业精神、行为准则、道德规范、价值观念；加强员工业务学习，拓展业务水平，锻造一支高水平的员工队伍。严格检查制度，增强贷款诚信保障，杜绝违规操作及不良贷款的出现。创新组织结构，建立健全各项规章制度，完善内控制度，全面构建风险防范机制。加强企业文化建设，并对员工进行多渠道、多层次的教育培训工作，加强金融业务知识，进一步规范市场秩序，相信我公司将在各级政府及领导的关心支持下，不断的积极工作，为当地的经济建设发展做出......余下全文>>