期货交易管理办法

一：期货交易管理条例什么时候起施行

《期货交易管理条例》是为规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展制定。由国务院于2007年3月6日发布实施。

二：期货交易管理条例的条例修改

国务院令第627号《国务院关于修改〈期货交易管理条例〉的决定》已经2012年9月12日国务院第216次常务会议通过，现予公布，自2012年12月1日起施行。总理 温家宝2012年10月24日修改内容国务院决定对《期货交易管理条例》作如下修改：一、第二条修改为：“任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。二、第四条修改为：“期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。“禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。”三、第六条第二款修改为：“未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或以任何形式组织期货交易及其相关活动。”四、删去第八条第三款。五、第十条第一款第四项修改为：“（四）为期货交易提供集中履约担保”。六、删去第十九条第一款第二项。第四项改为第三项，修改为：“（三）变更注册资本且调整股权结构”。第五项改为第四项，修改为：“（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化”。七、第二十条第一款第四项修改为：“（四）变更境内分支机构的经营范围”。八、第二十三条修改为：“从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。”九、第二十四条增加一款作为第二款：“符合规定条件的境外机构，可以在期货交易所从事特定品种的期货交易。具体由国务院期货监督管理机构制定。”十、删去第三十二条。十一、删去第三十三条。十二、删去第三十六条。十三、第六十九条第一款改为第六十六条第一款，修改为：“期货交易所有下列行为之一的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿：“（一）未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的；“（二）允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的；“（三）直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的；“（四）违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；“（五）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；“（六）未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的；“（七）拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；“（八）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。”增加一款作为第三款：“非期货公司结算会员有本条第一款第二项、第四项至第八项所列行为之一的，依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。”十四、第七十八条改为第七十五条，修改为：“非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地县级以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。同时对单位直接负责人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。“非法设立期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。”十五、第八十四条改为第八十一条，修改为：“对本条例规定的违法行为的行政处罚，由国务院期货监督管理机构决定；涉及有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当会同其他有关部门处理；属于其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构......余下全文>>

三：2016年新期货交易管理条例的变化有哪些

一、巡视对象有何变化?

将副省级城市纳入中央巡视组巡视范围

新条例对巡视对象作了重新界定，扩大了巡视范围，将副省级城市纳入中央巡视组巡视范围。修订后的巡视工作条例将“实现巡视全覆盖、全国一盘棋”明确写入“总则”，使“全覆盖”成为“刚性”要求，确保如期完成任务。

制度反腐专家李永忠表示，新版条例对于巡视范围的上述重新界定，意味着中央巡视组的利剑将指向副省级城市，以及省级地区的检法部门、党中央部门、人民团体，“这些巡视范围的重大突破，保障十八届三中全会提出的巡视‘全覆盖’真正落地”。

“对全覆盖再提要求，能够起到治病树、拔烂树、扶歪树的效果，体现了全面从严治党的鲜明特质。”中国社科院中国廉政研究中心副秘书长高波指出，中央反腐的决心、定力以及成效是有目共睹的，反腐败斗争只能加强不能削弱，只能前进不能退缩。

二、巡视内容有何调整?

着力发现“阳奉阴违、拉帮结派”等问题

新版巡视工作条例，紧扣中共的政治、组织、廉洁、群众、工作和生活“六大纪律”，对“四个着力”监督内容作出新的概括，对巡视内容作出较大调整。

新版条例明确规定，要求巡视组着力发现违反政治纪律和政治规矩方面的问题，阳奉阴违，拉帮结派等;贪腐方面的问题，以权谋私、贪污贿赂、腐化堕落等问题;违反组织纪律方面的问题，拉票贿选、买官卖官等;贯彻八项规定方面的问题，搞形式主义、官僚主义、享乐主义和奢靡之风等。

李永忠表示，旧版条例划定的巡视内容，强调的是“情况”，例如要求巡视组重点监督选拔任用干部的情况等。新版条例则是强调“问题”，要求巡视组着力发现存在的各方面问题，“问题导向指向性更强，重点明确，更有利于巡视制度发挥作用”。

“新条例的‘四个着力’，概括起来就是‘六大纪律’，这既是巡视内容的与时俱进，更是升级提质。”高波说，中央今后将用巡视工作来推动纪律建设，用纪律建设来强化巡视工作。

三、巡视工作方式有何改进?

拓宽巡视发现问题的途径

在调整巡视范围和内容的同时，新版条例对改进了巡视工作方式，将中共十八大以来一些行之有效的创新做法充实进来。

譬如，增加了“抽查核实领导干部报告个人有关事项的情况”、“向有关知情人询问情况”、“开展专项检查”等方式，对原条例规定的受理信访、到有关地方(单位)或者部门了解情况、提请有关单位协助等三种方式进行了修改，并增加了“派出巡视组的党组织批准的其他方式”这一授权性条款。

“这些规定进一步拓宽了巡视发现问题的途径”，中央纪委副书记张军在答记者问时说，需要特别指出的是，工作方式的改进，为巡视发现问题提供了有力武器，同时也意味着赋予了巡视工作更大权限，严格依纪依规开展巡视就显得更为重要。

四、巡视形式有何创新?

首次明确将“专项巡视”写入条例

专项巡视是十八大以来巡视工作的一大创新举措。此次修订的一大亮点是，明确将“专项巡视”写入巡视工作条例。

新版条例第十六条明确，“派出巡视组的党组织可以根据工作需要，针对所辖地方、部门、企事业单位的重点人、重点事、重点问题或者巡视整改情况，开展机动灵活的专项巡视。”

高波说，专项巡视是“点穴手”，让巡视工作更加深入，反腐更加高效。而为了实现中央巡视对象全覆盖，也很有必要采用更加机动灵活的专项巡视方式。他表示，本次修订，在内容上和形式上都有创新，如常规巡视和专项巡视“双剑出击”、中央巡视和地方巡视“两线作战”，其核心意义都在于提高寻虎找蝇的精准度，让巡视更好地发挥利剑作用。

李永忠表示，“开展专项检查”、“派出巡视组的党组织批准的其他方式”等新增的工作方式有......余下全文>>

四：期货公司的管理规定

期货公司信息公示管理规定证监会公告[2009]28号现公布《期货公司信息公示管理规定》，自2009年11月16日起施行。二○○九年十月二十二日期货公司信息公示管理规定为保护投资者合法权益，发挥社会监督功能，提高期货市场透明度，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等有关法规规章，现对期货公司信息公示做出如下规定：一、本规定的信息公示是指期货公司通过中国证监会指定的期货公司信息公示平台(以下简称公示平台)，将期货公司及其分支机构基本情况、高级管理人员及从业人员信息、公司股东信息、诚信记录等信息，以及中国证监会规定的其他信息，向社会公开的活动。二、期货公司应当按照本规定的要求，公示以下信息：(一)公司基本情况。包括公司名称、许可证号、经营范围、注册资本、公司住所、法定代表人、办公地址和邮编、客户服务及投诉电话、公司网址、公司电子邮箱等。(二)公司历史情况。包括公司成立、名称变更、改制重组和增资扩股等。(三)公司分支机构基本情况。包括分支机构的名称、所在地、设立时间、许可证号、负责人、详细地址、客户服务及投诉电话等。(四)公司董事、监事和高级管理人员信息。包括期货公司董事、监事和高级管理人员的姓名、性别、职务、任职时间、高管资格批准文号等。(五)公司从业人员信息。包括期货从业人员的姓名、性别、职务、任职时间、从业资格号等。(六)公司股东信息。包括期货公司股东名称、注册资本、法定代表人、所属行业、经济类型、持股比例、入股时间、办公地址、公司网址等。(七)公司诚信记录。包括监管部门实施的行政处罚等。(八)中国证监会要求的其他信息。鼓励期货公司公示除以上信息以外的其他信息。三、期货公司应当在公司网站开辟信息公示专栏，公示的信息内容不得少于在公示平台公开的信息。四、期货公司应当在营业场所的信息公示栏中，公告公示平台和公司网址、从业人员信息以及投诉、服务电话等信息。五、期货公司应当保证公示信息的真实、准确、完整和及时。六、期货公司应当按照本规定的要求，制定信息公示管理制度，明确公示的内容、标准、流程、职责和责任追究等事项，信息公示管理制度应当经公司董事会审议通过，报公司住所地中国证监会派出机构和中国期货业协会备案。七、期货公司应当指定一名高级管理人员专门负责信息公示工作，并确定专门部门办理信息公示和持续更新工作，报公司住所地中国证监会派出机构备案。八、期货公司董事、监事和高管人员应当持续关注信息公示文件的编制情况，保证公示事项在规定期限内公开。九、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、信息公示负责人、其他责任人应当对公示信息签字确认，如对公示信息持有异议的，应当书面注明意见和理由，并向公司住所地中国证监会派出机构报告。十、期货公司应当通过公示平台对拟公示信息进行在线填报。期货公司首次公示的信息，应当于2009年12月20日前填报完毕，报告住所地中国证监会派出机构后，统一由中国期货业协会进行网上公示。十一、公示信息发生变化的，期货公司应当及时通过公示平台在线填报，更新相关内容，并立即报告住所地中国证监会派出机构。本规定第二条(一)项至第(七)项内容发生变化的，期货公司应当在5个工作日内进行更新并报告住所地中国证监会派出机构。十二、期货公司应当在开户时将公示平台和公司网址书面告知投资者，并在客户交易系统中提示相关事宜。十三、期货公司填报和更新应公示信息不真实、不准确、不完整和不及时的，或者存在虚假、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会及其派出机构将依据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》的有关规定采取监管措施，责令整改......余下全文>>

五：哪些人不能从事期货交易

《期货交易管理条例》第二十六条：

下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：

（一）国家机关和事业单位；

（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；

（三）证券、期货市场禁止进入者；

（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；

（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

《期货公司管理办法》第五十条：

除《期货交易管理条例》第二十六条规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：

（一）无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；

（二）期货公司的工作人员及其配偶；

（三）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。

所以按照规定，中国核物理研究所的工作人员不在被限制进行期货交易之列，如果有什么人限制他们不能做期货，那也是他们自己内部或上级的事情，起码期货监管部门是不限制他们的。

至于期货交易所、期货公司的工作人员的家人（除配偶之外的家人），虽然条文没有明确限制禁止参与期货交易，但行业内默认的准则是受限的，不出问题则已，一旦出现问题，被牵扯到的工作人员难逃干系。

六：期货交易所管理办法的第一节　会员制期货交易所

会员大会行使下列职权：（一）审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；（二）选举和更换会员理事；（三）审议批准理事会和总经理的工作报告；（四）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；（五）审议期货交易所风险准备金使用情况；（六）决定增加或者减少期货交易所注册资本；（七）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；（八）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；（九）期货交易所章程规定的其他职权。 会员大会由理事会召集，每年召开一次。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：（一）会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3；（二）1/3以上会员联名提议；（三）理事会认为必要。 会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。 理事会行使下列职权：（一）召集会员大会，并向会员大会报告工作；（二）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定；（三）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过；（四）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过；（五）决定专门委员会的设置；（六）决定会员的接纳和退出；（七）决定对违规行为的纪律处分；（八）决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所；（九）审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法；（十）审议结算担保金的使用情况；（十一）审议批准风险准备金的使用方案；（十二）审议批准总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划；（十三）审议批准期货交易所对外投资计划；（十四）监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况；（十五）监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、行政法规、规章、政策和期货交易所章程、交易规则及其实施细则的情况；（十六）组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作，决定会计师事务所的聘用和变更事项；（十七）期货交易所章程规定和会员大会授予的其他职权。 理事长行使下列职权：（一）主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；（二）组织协调专门委员会的工作；（三）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。副理事长协助理事长工作。理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。 理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：（一）1/3以上理事联名提议；（二）期货交易所章程规定的情形；（三）中国证监会提议。理事会召开临时会议，可以另定召集理事会临时会议的通知方式和通知时限。 理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过。理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。 理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。 期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。......余下全文>>

七：哪些机构和自然人不可以从事期货交易

根据《期货交易管理条例》中华人民共和国国务院令第489号

第二十六条 下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：

（一）国家机关和事业单位；

（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；

（三）证券、期货市场禁止进入者；

（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；

（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

根据《期货公司管理办法》中国证券监督管理委员会令第43号

第五十条 除《期货交易管理条例》第二十六规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：

（一）无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；

（二）期货公司的工作人员及其配偶；

（三）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。

八：哪些人不可以进行期货交易

《期货交易管理条例》第二十六条：

下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：

（一）国家机关和事业单位；

（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；

（三）证券、期货市场禁止进入者；

（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；

（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

《期货公司管理办法》第五十条：

除《期货交易管理条例》第二十六条规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：

（一）无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；

（二）期货公司的工作人员及其配偶；

（三）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。

所以按照规定，中国核物理研究所的工作人员不在被限制进行期货交易之列，如果有什么人限制他们不能做期货，那也激他们自己内部或上级的事情，起码期货监管部门是不限制他们的。

至于期货交易所、期货公司的工作人员的家人（除配偶之外的家人），虽然条文没有明确限制禁止参与期货交易，但行业内默认的准则是受限的，不出问题则已，一旦出现问题，被牵扯到的工作人员难逃干系。

九：期货市场的法律规范

1.法律。即由全国人大常委会制定颁布的关于期货市场的基本法律。我国《期货交易法》正在起草，已形成该法草案第三稿。《期货交易法》作为期货交易的基本法律，是我国期货市场法律规范体系的核心，应加快立法进程，早日颁行，以实现尽早在此基础上构建完善的期货法规体系。2.行政法规。即国务院在其职权范围内制定发布的有关国家最高行政管理活动的规范性文件。在目前我国《期货交易法》尚未出台的情况下，行政法规对规范我国期货市场起到了极其重要的作用，构成调控期货市场试点工作的主要法律依据。如中华人民共和国国务院令第267号发布，1999年9月1日起施行的《期货交易管理暂行条例》等。3. 国务院所属各部、委制定发布的“部门规章”或“部委规章”，也是期货市场法律规范体系的组成部分之一。国务院所属各部、委在自己的职权范围内，可以制定和发布规章，其包括两大部分：一是期货监管机关国务院证券委员会及其执行机构中国证监会发布的有关规章，二是其他部、委制定和发布的有关期货市场的规章，如国家工商行政管理局、国家外汇管理局、对外经贸部、中国人民银行等制定和发布的一系列管理办法、通知等。部门规章在效力上低于法律和行政法规。4.地方性法规。即由各省、自治区或直辖市人民代表大会及其常委会制定或批准的规范性文件，如我国第一部关于期货市场的地方性法规《河南省期货市场管理条例（试行）》。5.地方性政府规章。据我国宪法规定，各省、自治区和直辖市的人民政府可以制定规章，通称“地方性政府规章”，如1994年上海市人民政府发布的《上海市期货市场管理规定》。从效力上看，地方性政府规章在整个期货市场法规体系中是效力最低的部分，不得与法律、行政法规、部委规章和地方性法规相冲突。

十：期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行什么管理

都是嘴面上说的

交易所的收益是最大的那一头

就好比医院一直都是说不以盈利为目的

但这年头，有比医院赚钱的地方吗

都是暴利啊