合规性评价控制程序

一：合规性评价的操作原则

按照第三方合规性评价机构山东省软件评测中心的操作说明书，合规性评价操作中应遵循4个原则：1、客观公正原则。评价人员应当在没有偏见和最小主观判断情形下，按照测评双方相互认可的评价方案，基于明确定义的评价方法和过程，实施评价活动。2、充分性原则。为客观反映被评价信息系统的安全状况，评价活动要保证必需的广度和深度，以满足国家标准和行业标准的测评指标的要求。3、经济性原则。评价活动应尽可能降低成本，减少投入。基于评价成本和工作复杂性，鼓励合规工作部分使用能反映信息系统当前安全状态的已有评价结果，包括商业安全产品评价结果和信息系统已有的安全评价结果。4、结果一致性原则。针对同一系统的合规性评价，不同测评机构依据同一的评价方案和评价方法得出的评价结果应当一致，同一测评机构重复执行相同评价过程得出的结果应当一致。

二：合规性评价的介绍

企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺，建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。随着人类生产力水平的不断提高和社会认识的不断深化，环境问题越来越受到人们的重视和关注，由此促进了各国依法治理工作的深入开展。1996年，国际标准化企业颁布了ISO14000环境管理系列标准，经修改，形成了现行的《ISO14001：2004环境管理体系要求及使用指南》。我国以《GB/T24001-2004环境管理体系要求》标准等同采用。

三：合规性评价的来源

随着人类生产力水平的不断提高和社会认识的不断深化，环境问题越来越受到人们的重视和关注，由此促进了各国依法治理工作的深入开展。1996年，国际标准化企业颁布了ISO14000环境管理系列标准，经修改，形成了现行的《ISO14001：2004环境管理体系要求及使用指南》。我国以《GB/T24001-2004环境管理体系要求》标准等同采用。在外界的推动下，企业一方面主动改善环境绩效，另一方面积极建立和实施环境管理体系，据法律法规要求及重要环境因素信息来制定和实施环境方针、目标，通过第三方认证，企业以向社会庄严承诺，切实履行责任，创造自身良好的环境绩效。对建立和实施环境管理体系，《GB/T24001-2004环境管理体系要求》标准4.3.2提出：要识别适用于活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他应遵守的要求，建立获取这些要求的渠道；确定这些要求如何应用于它的环境因素。标准的4.5.2条款则提出了合规性评价的管理要求，以及实施该要求的具体方式、方法。根据要求，有5个方面应予以明确，一是企业要建立和实施环境管理体系，应履行遵守与环境因素有关法律法规要求的承诺。二是除与环境因素有关法律法规要求外，还有“其他应遵守的要求”，即法律法规要求之外、企业可根据其自身具体情况与需要、必须遵守和自愿遵守的一些要求，包括企业活动、产品、服务的环境因素等。如国家或地方环境保护要求，总质量控制指标、八项管理制度的各种规定、重要区域的特殊排放规定等。三是要建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规及其他要求的遵守情况。四是确定合规性评价的组成，包括建立渠道、识别、应用、评价、纠正措施、预防措施等相关活动。五是开展合规性评价，旨在识别出适用与环境因素有关的法律法规及其他要求后，结合企业具体情况，在内部直接引用或转换为企业规章执行要求。评价企业规章的符合性和执行法律法规及其他要求的有效性，应通过持续改进，防范违犯与环境因素有关的法律法规风险。据了解，截至2008年12月31日，我国实施环境管理体系并通过三方认证的企业已达31341家。从这些企业环境管理的实践效果来看，定期或不定期采取合规性评价工作后，企业和员工遵守法律法规及其他要求的意识得到有效提高；违反有关环境因素法律法规要求的现象逐年减少，环境管理绩效得到提升。

四：GB/T28001-2011标准对合规性评价有什么要求

《GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系 要求》 标准的总目的是：该标准规定寻求与组织有利益关系的一方(如顾客等)对其符合性的确认; 3) 寻求组织外部

五：商业银行合规风险管理指引的第三章

合规管理部门职责第十八条 合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行以下基本职责：（一）持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议；（二）制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等；（三）审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求；（四）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门；（五）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导；（六）积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险；（七）收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列；（八）实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查。合规性测试结果应按照商业银行的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求；（九）保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。第十九条 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训。第二十条 商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门。各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。第二十一条 商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制。第二十二条 商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人。第二十三条 商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。第二十四条 商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求。第二十五条 董事会和高级管理层应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到合规负责人的适当监督，不妨碍银......余下全文>>

六：如何面试银行合规管理及风控部总经理

尊敬的领导，评委：

大家好，感谢组织上提供这次竞聘机会，使我们每个人都有机会站在这个平台上，正视自己，挑战自己，超越自己！有句名言说得好：“没有比脚更长的路，没有比人更高的山”。只要我们能够迈出坚定的脚步，勇于超越，就一定能够实现自己的梦想。今天，我就是为了实现自己的梦想而来，我竞聘的岗位是银行合规部总经理，我希望能够在这一岗位上发挥自己的优势和专长，为我行做出更大的贡献。

下面，我简单介绍一下我的个人情况，希望能够赢得各位的支持与信任。

我叫***，今年**岁，（党员），**学历，经济师职称。我于XXXX年进入金融系统。在XX银行工作了*年，先后从事**/**/**、分理处副主任、会计科副科长、支行财会部主任兼总稽核等职务。XXXX年，我有幸加入XX银行，在XX这个大家庭里，我从基层团队组长做起，先后担任营业部会计主管、支行运营经理以及***主任等职务。自XXXX年加入XX以来，由于我工作认真负责、业绩表现突出，曾先后多次获得个人荣誉称号。

各位领导，今天我之所以参加这次竞聘，主要源于我热爱这份工作，并且有做好这份工作的强烈信心。首先，我从事基层银行业务管理工作多年，熟悉银行传统业务和现代业务。其次，我对分行的组织结构、网点布局；人员配备、劳动组合；职能发挥、市场开拓；队伍建设、思想工作；内控管理、后勤保障等方面都有较深的了解和研究。特别是在作业中心任主任期间，积累了很多的内控管理经验。再次，我淡泊名利，身无不良习气，自认是个有肯奉献、有胆识、对事业执着和处事机敏的人，而这些堪称是一个优秀的部门负责人必备的品质。最后，我比较熟悉合规部的实际情况。正是鉴于以上原因，我信心十足地参加本次竞聘！

众所周知，既然是竞聘必然会“有上有下”，而只有对我行的发展作用最大的竞聘者才应该最终留下来。那么，我的优势在哪里呢？“事实胜于雄辩”，我将结合自己的工作经历，从以下五个方面进行汇报：

第一，我热爱事业，有强烈的责任心和事业心，具有过硬的综合素质。我在银行战线上工作已近XX年了，始终注重加强自身政治修养，做事坚持原则，思想进步，生活作风正派，工作遵纪守法。此外，我还认真学习和领会国家关于银行业发展的路线、方针和政策，增强了金融工作者的使命感和责任感，牢固树立了金融工作者的形象。另外，无论从事哪一个岗位，我都能以端正的工作态度、强烈的责任心和事业心，在第一时间内适应和接受新岗位，吃苦耐劳、兢兢业业。曾于XXXX年被评为分行先进个人、XXXX年被评为分行优秀员工、XXXX年还被评为分行工会积极分子。

第二，近XX年的工作经历，具有较高的专业理论水平、扎实的业务功底，和丰富的实践经验。XX年来，从基层到管理，我从事过多个岗位，踏实好学肯钻研的个性使我积累了我人生极为宝贵的技能、学识与经验。我在X行XX分理处任副主任期间，该分理处在整个XX省分行的各个网点中名列榜首，并被誉为省行级“星级网点”、“青年文明号”等光荣称号。我在X行市南二支行财会部担任副主任、主任兼总稽核等职期间，个人年度考评连续获A级，所带领部室曾荣获XXXX年行内绩效考核第一名、先进集体等荣誉，所在支行荣获全市绩效考核XX年度排名第一，XX年度排名第三的好成绩。来到XX后，我曾负责营业部后台清算与业务管理，积极投入分行开业前准备、开业验收、628系统转培训、系统参数设置及新系统上线等重要工作。就职分行运营部作业中心主任后，依靠多年过硬、扎实、全面的业务功底，作业中心业务质量明显提高，我个人被评为总行先进运营工作者、我所带领的团队被评为总行......余下全文>>

七：iso14000里面几条条款必须形成文件

共12条条款须形成文件：

1、环境因素识别评价控制程序；

2、法律法规及其它要求控制程序；

3、能力、培训和意识控制程序；

4、信息交流控制程序；

5、文件控制程序；

6、运行控制程序；

7、应急准备和响应控制程序工

8、监视和测量控制程序；

9、合规性评价控制程序；

10、记录控制程序；

11、内部环境审核控制程序；

12、管理评审控制程序。

八：iso9001质量管理体系哪些要形成文件

质量管理体系文件应包括： a) 形成文件的质量方针和质量目标; b) 质量手册； c) 本标准所要求的形成文件和程序； d) 组织为确保其过程的有效策划、运行和控制所需的文件； e) 本标准所要求的记录（见4.2.4）。 （1） 主要的质量管理体系文件 ① 文件化的质量方针和质量目标。 ② 质量手册。 ③ ISO 9001标准明确规定要编制的程序文件，共有6处： a.4.2.3文件控制 b.4.2.4记录控制 c.8.2.2内部审核 d．8.3不合格品控制 e.8.5.2纠正措施 f．8.5.3预防措施 ④ 确保对过程进行有效管理而适当增加的书面文件，诸如程序文件、作业指导书等。 ⑤ ISO 9001标准明确要求的记录。 （3） 一般的书面程序 ① 文件控制程序 ② 记录控制程序 ③ 管理评审控制程序 ④ 培训控制程序（人力资源管理程序） ⑤ 质量策划控制程序 ⑥ 与顾客有关的过程控制程序 ⑦ 设计和开发控制程序 ⑧ 采购控制程序 ⑨ 客户财产控制程序 ⑩ 生产和服务动作控制程序 ⑪ 设施、设备管理控制程序 ⑫ 工作环境管理控制程序 ⑬ 过程确认控制程序 ⑭ 产品的防护和交付控制程序 ⑮ 监视和测量装置的控制程序 ⑯ 质量目标管理和统计技术应用控制程序 ⑰ 数据分析和应用控制程序 ⑱ 标识和可追溯性控制程序 ⑲ 过程监视和测量控制程序 ⑳ 产品监视和测量控制程序 ○21不合格品的控制程序 ○22纠正和预防措施控制程序 ○23内部质量审核程序 ○24信息交流控制程序 ○25持续改进控制程序 ○26顾客满意度评价程序 （4） 文件的存在形式 文件可存在于任何媒体，可以是纸张、照片、样件、磁盘等形式。 (3) 文件的分类 ① 内部文件 a. 体系文件：质量手册、程序文件、质量计划、通用的管理性指导书等； b. 职能部门的管理性文件：如营销、采购、服务、培训等各项管理活动的规定，管理作业指导书； c. 技术性文件：如设计图样、技术规范、采购文件、检验和试验文件、工艺文件、设备文件等； d. 收集和报告数据或信息的表格。 ② 外来文件 a. 国际/国家/行业/地方标准、法律法规； b. 顾客提供的图样要求； c. 顾客、有关机构指定使用的表格，如报关用表格等。 4.2.4记录控制 应建立并保持记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据。记录应保持清晰、易于识别和检索。应编制形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。 理解与实施要点 （1） 记录的概念 阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件称为记录。 证明产品符合性与质量管理体系有效运行的证据性文件被称为质量记录。 表格不是记录，表格是规定性文件，当表格填写了内容后，变为证据性文件，则称为记录。 （2） 记录的设置 设置记录的要求来自： ① ISO 9001标准要求； ② 程序文件、质量计划及其他文件规定； ③ 特定证实、改进验证、追溯的要求； ④ 相关方要求。 记录编制时，要目的明确、项目全面、填写简便、格式规范、整理方便。 （3） 记录的作用 ① 为要求得到满足，为质量管理体系有效进行提供客观证据； ② 为有追溯性的场合提供证实； ③ 为采取纠正和预防措施提供客观证据。 （4） 记录的范围 记录包括组织内部的，也有来自供应商、客户及其他相关方（如海关）的。 在标准中凡是有“见4.2.......余下全文>>

九：求小型生产企业各部门管理程序 谢谢

一般企业设计各部门流程要根据本企业管理体系而定，而小型企业管理体系相对应当简化，但各部门管理流程也不尽相同，一般情况有：销售信息服务流程、物资采购入库流程、技术设计实施流程、生产加工自检流程、产品检验入库流程、返工返修纠正流程等。

十：如何评价环境管理体系的有效性？

管理体系就是建立方针和目标并实现这些目标的体系！

环境管理体系的策划强调环境因素和法律法规识别

基于以上，

1，方针-所有人员是否清楚了解

2，目标和管理方案是否日常监测并达到，而且目标是否不断进步

3，环境因素是否有效识别并予以控制，环境人员涉及岗位人员是否能遵照相关规程执行

4，法律法规是否及时识别及更新，依照程序要求是否真正实施合规性评价，涉及法规监测-如厂外噪音，废水排放是否达标等等

5，涉及运行控制和应急准备是否实施

等等