建行员工违规处理办法

一：中国建设银行员工违规处理办法哪些情节从重处理

飞单造成损失或投诉的，利用职务之便侵吞银行财产的，盗窃，严重触犯国家法律等等。基本涉及银行利益及国家法律问题的都会从重处理，另外就是看关系，如果有人要处理你的话，小事也有可以会

二：中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法 试行

具体要看该工作人员违法了哪条银行业务的各种规章规定。如有过错或过失在，银行员工要承担过错对应的责任。造成损失的，完全可能承担(部分)赔偿责任；依照管理规定，可能下岗或被辞退。

三：银行员工轻微违规行为有哪些怎么处理

轻微违规常见就是谈话、警示教育，严厉点就罚点钱，轻点就是提醒注意。

四：工商银行《员工违规行为处理规定(2014年版)》所称责任人主要包括哪些?

我觉得是ABCDE 哈哈明天加油

五：假如你是银行行长怎么处罚违规违纪员工

看问题大小。如果是原则性的问题且是员工主观意愿上去违规的，依照章程从严处理。如果问题不是特别严重，以批评教育罚款等为主。如果是非主观意愿而出现的违规违纪，一方面批评教育，另一方面也要关爱员工尽力帮员工争取

六：哪位朋友有《中国建设银行工作人员违规行为处理办法》的具体条款？或从哪里下载？帮帮忙 30分

目前没有下载，但是内部有《中国建设银行工作亥员违规行为处理办法》的印刷书籍，员工应该每个人都有一本的。

七：邮储银行员工违规禁令的怎么处理

违禁就要处罚，具体看违反什么条例

八：银行员工通报批评的处理决定

银行工作人员郜某利用职务之便多次偷支储户存款，将储户宋某、米某等9人的定期存款9笔共计23.2万元挪为己用。日前，郜某以挪用公款罪被判处有期徒刑11年，剥夺政治权利3年。该案公诉机关是邯郸市邯山区人民检察院。邯山区人民法院受理该案件后，经过审理查明，2004年11月至2005年3月间，郜某在担任中国工商银行邯郸市车站支行新兴铸管分理处柜员工期间，在为储户办理定期储蓄存款业务过程中，采取以其本人或他人名义存入小额定期存款等手段，套取空白整存整取定期储蓄存单，以“打印机故障，没打上”为名，用手工填写取款手续，先后私自将储户宋某、米某等9人的定期存款9笔共计23.2万元提前支取，全部归个人使用。2005年4月初，米某要提前支取2万元存款，郜某在其追要下，通过账外形式将该款功付，余款21.2万元在案发前一直未退还。

九：如何做好银行内部责任追究工作

参考资料：

“风险管理是金融行业的核心，而且金融行业风险管理的难度相对其他行业更大。”有着15年投行、商业银行以及金融监管工作经验的IBM大中华区风险管理及合规总监李越君这样总结风险管理的重要性。

金融业风险管理的重要性同时体现在内部金融产品的特殊性和外部环境的变化上。从内部来看，金融产品无论从数量、种类还是其本身的复杂程度都有其特殊性。随着金融产品的大量出现，产品本身又具有多重风险因素时，风险管理就变得异常重要。从外部环境来讲，中国和国际社会接轨程度越高，风险管理就越发重要。在首尔召开的G20会议上，这些都是各国政府讨论的至关重要的议题。

“风险管理的难度体现在技术、人员和政策上。”巴克莱资本结构性产品部门交易及风险主管的经历，让李越君对金融产品管理的风险性多了一重体会，“金融产品越来越复杂，特别是像金融衍生产品，很少有人对这类产品风险的特性和定价有一个比较清楚的了解。因此产品越复杂，对人的要求就会越高。”

“我在华尔街工作这么多年，发现管理制度、流程、方法永远是在交易之后，这个是永远的事实，你不可能赶上。”比如前台交易，客户需要产品当场定价，但是制度、流程却覆盖不了所有未知的交易行为，“这就决定着速度和难度都是这个行业本身的难点。”

“解决金融行业风险管理难题的第一要素是人才。”金融业每年吸引着各路尖端人才，但即使像长期资本那样，由诺贝尔奖获得者主导的基金在突发风险面前也依然束手无策，在金融创新与风险防范中，“人对于风险的意识，人本身在风险管理中所体现出的能力是最重要的。”

由于金融市场的周期是金融系统固有的特性，不可能完全消除，金融危机更是金融系统周期的极端反应，“人们要解决的是如何减弱金融系统周期的负面影响并避免金融危机的出现，从制度上化解负面的影响。”

在金融业，对人才的培训是一个必要的过程，也是制度的一部分。“培训的概念不应是简单地教授风险管理的基本知识，而是要让风险管理制度化为员工的日常行为习惯。”从人性的角度，强迫员工改变行为习惯肯定是不行的，“应该让每一位金融机构人员，不管是行长还是职员，都成为风险的掌控者，这点非常关键。”一旦员工成为风险的掌控者，他便会意识到风险管理对他的部门和职位会产生怎样的影响，风险管理就成为自觉自愿的事，而不是像巴林银行那样让一个交易员把银行搞垮。此外，当潜在风险发生时，员工怎么应对也是风险教育中不可忽略的部分。一个完整的培训体系是从人员、制度、流程、岗位、职责、方法等各方面去提高的。

比如说，对于风险管理报表，也许一个月做一次就可以了，但是基于银行产品的特点，也许要每天做一次，还有实时地监控，这样就可以看出对风险管理的不同要求。

而针对不同种类的风险，要清楚谁是掌控者，给予一定的责任。当有一笔跟国外的交易超出负责人的交易限额，管理者要清楚自己有多大的权力去放权、交易本身的风险有多大、资本有没有到位。这是一个实时的过程，如果审查下来交易可以进行，相关负责人要很快地得到审批和授权，系统要录入这笔交易由后台处理。

这一交易本身包括了政策制度流程和风险评估等，而且有一定的反馈机制和对应的措施，从而获得快速反应。“风险管理的目的不是一味地减少风险，而是在风险控制基础上让效益最大化。”

IBM在为金融机构设计风险管理方案时，会进行横向与纵向评估。横向评估是指一家银行内部要自上而下、自下到上地看待风险管理。自上而下是从管理者的角度对风险管理有一定的认识;自下而上是从基层员工的角度，把风险管理贯彻到每块业务之中。自上而下的风险管理包括如下五部分：风险管理的战略、风险管理的组织架......余下全文>>

十：银行员工挂名经商行为处理办法

银行自行处理,只有中国人民银行的员工不能经商,他们属于公务员那类型...普通银行是自己处理,要是经商没有和银行有冲突的,一般是警告或不处理.,严重些的就会开除..更严重的要是发现利益输送或泄露商业秘密可以进行起诉...