一：做个人理财顾问需要什么样的条件？
从基础理论到实际操作都很扎实。拥有规划师资格认证，如教师等工作。
一般不是从事金融类工作者：1。拥有很高的学历和条件；2。前途和利润双赢者，不太建议非要考证、教练型。这样才能做一名合格的顾问、理财教练、个人理财公司，理论全懂，在银行或机构任职。多数这类人现为机构的操盘手，凭借对市场的研究和职业操守，个人实操经验少，学历不一定都很高，把投资理财养成个人终生的习惯、说教型；3、私募等，也有认证。最重要的是从自己开始就实践投资理财并有所收获，个人无实操经验做个人理财顾问是需要相当高的实操经验、基本素养及品行，只要了解并自己付诸行动，证书只是在学历上被认可的途径之一，才能更好地为他人服务，拥有某领域多年的实操经验，个人资产规划不一定成功、业务型。现在生活中有三种“顾问”。拥有认证或无认证，真正有个人收获后，同时还要拥有行业的操守，主要推荐和销售理财金融产品为主
二：证券投资顾问需要什么条件？要通过哪些考试
证券考试，证卷基础知识，证券投资分析，还要在证券公司有2年经验，就是所谓的挂职2年就行了
三：做证券投资顾问需要什么条件?
你的客观条件已经达到可以申请投资顾问资格的要求了，但是资格是要你所在的券商或投资公司帮你申请的。所以要看你所在的公司是不是有投资顾问岗或者是否愿意帮你申请这个资格。
因为在你获得投资顾问资格之后，你的公司要负责你相关的执业诚信问题，并且在你离职之后出具诚信证明以便你在以后的公司中继续执业。
四：请问从事证券行业的投资顾问都有什么要求（比如学历是否必须是全日制本科）
一般来说是本科较好，因为官方（有些是内部编制岗位）是卡死学历的，当然有些公司也不强求学历，他们只要求你能为他们带来更多的客户更多的资产，营销能力（其他方面没什么要求的，最主要的还是这个）如果非常突出的话，你手头有一大批客户资源的话他也不舍得踢你的。
至于你的证书是否专升本，我觉得这个人家不是很看重，只要你通过证券公司的面试就能挂证，所以你还是往你的营销能力方面去努力吧
五：做个人理财顾问需要什么样的条件
做个人理财顾问是需要相当高的实操经验，证书只是在学历上被认可的途径之一。最重要的是从自己开始就实践投资理财并有所收获，同时还要拥有行业的操守、基本素养及品行。这样才能做一名合格的顾问。现在生活中有三种“顾问”：1、业务型。拥有规划师资格认证，在银行或机构任职，主要推荐和销售理财金融产品为主，个人无实操经验；2、说教型。拥有很高的学历和条件，也有认证，个人实操经验少，如教师等工作，理论全懂，个人资产规划不一定成功；3、教练型。拥有认证或无认证，学历不一定都很高，拥有某领域多年的实操经验，从基础理论到实际操作都很扎实。多数这类人现为机构的操盘手、个人理财公司、理财教练、私募等。前途和利润双赢者。
一般不是从事金融类工作者，不太建议非要考证，只要了解并自己付诸行动，把投资理财养成个人终生的习惯，真正有个人收获后，凭借对市场的研究和职业操守，才能更好地为他人服务。
六：什么是股票投资顾问?
就是跑业务的，说白了就是拉一些大客户到你所揣职的公司进行开户交易；代理客户炒股，分担风险与收益等等，在国外和香港把他们叫做股票经纪人，国内叫投资顾问。
七：投顾执业资格符合新规私募基金高管资格吗
一、《私募投资基金管理人内部控制指引》简析
《私募投资基金管理人内部控制指引》（“《内部控制指引》”）分为五章三十三条，主要从私募基金管理人内部控制的目标与原则、内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及内部监督等方面的制度建设进行自律管理，构成了私募基金管理人内部控制的自律监管框架。
（一）目标与原则
《内部控制指引》第四条规定：私募基金管理人内部控制总体目标是：（一）保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。（二）防范经营风险，确保经营业务的稳健运行。（三）保障私募基金财产的安全、完整。（四）确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
目前设立私募基金管理机构不设行政审批，整个私募投资的业态也尚处于监管未成体系的阶段，有鉴于此，基金业协会要求私募基金管理人以自律的形式形成符合目标的内控制度并运行，核心还是信息披露和募集行为，后续发布的信息披露管理办法有助于内控制度的进一步落地。
（二）内部控制的健全、有效
《内部控制指引》第六条规定：私募基金管理人建立与实施有效的内部控制，应当包括下列要素：（一）内部环境：包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础。（二）风险评估：及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。（三）控制活动：根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。（四）信息与沟通：及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。（五）内部监督：对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。
第七条规定：私募基金管理人应当牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，培养从业人员的合规与风险意识，营造合规经营的制度文化环境，保证管理人及其从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守。
该等条款从企业文化、合规理念、风控优先、信息沟通等角度对内控的健全和有效提出了要求，总体说来较为原则，但也有以下较为实质性的的条款：
如第八条规定：私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
这是否意味着管理人目前流行的跟投基金投资的项目将受到限制？毕竟如果将管理人的主营业务界定为管理基金，那么直投便不是其主营业务，这有待于后续实践中基金业协会的进一步态度。
第九条规定：私募基金管理人应当健全治理结构，防范不正当关联交易、利益输送和内部人控制风险，保护投资者利益和自身合法权益。
第十一条规定：私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员。
根据第第十二条的规定，这2名高管人员当中，私募基金管理人应当设置负责合规风控的高级管理人员，将风控提到一个较高的高度。
到底什么才属于合格的私募基金管理人的高级管理人员呢？后续出台的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的规定做了区分，即从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规\风控负责人等）均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人\执行事务合......余下全文>>
八：证券投资顾问和证券分析师有什么区别
证券投资顾问一般是跑业务的. 就是拉一些大客户到所任职的公司进行开户交易； 代理客户炒股，分担风险与收益等等，在国外和香港把他们叫做股票经纪人，国内叫投资顾问。
证券分析师是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券品种的价值及变动趋势进行研究及预测，并向投资者发布证券研究报告、投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。
知道区别了吧！
九：证券投资顾问和证券分析师的区别是什么
1、牌照不同：分析牌照是注册投资分析师，投顾是注册投资顾问；
2、任职部门：分析师多在总部，隶属研究所；投顾多在营业部，隶属销交部；
3、工作内容：分析师分宏观、行业分析等，给出的投资建议把握层次较高，就是牛吹的大；投顾，则侧重于个股的推荐，牛熊立刻见分晓。
4、客户差异：分析师对内服务自营、资管、对外服务基金；投资顾问多服务个人客户；
3、收入构成：分析师多年薪制，另加奖金，绩效公司不明显；投顾多为底薪加绩效公司，如投顾客户的佣金分成、如向客户收费，收费分成等；
4、身份地位：分析师的地位相对投顾要强势；投顾相对弱势，当然也有牛逼的分析师去做投顾的，比如我们营业部的潘敏立。
十：投资顾问的工作流程
投资顾问实际上和证券经纪人一个性质，就是跑业务的，说白了就是拉一些大客户到你所任职的公司进行投资理财 不过投资顾问不会到大街上去拉客户的，一般是在投资公司或银行里等待客户上门咨询，也有专门像猎头那样，有选择的找合适的客户，进行投资理财的专门介绍，拉拢客户的 你如果有这方面的兴趣，可以先应聘银行的大厅经理，或者投资公司的职员，从基础的做起，先看看自己解决客户疑难问题的能力和亲和力如何，再向投资顾问发展为好
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